上期能源：9月處理異常交易行為16起

2024-10-15 18:21:57 中新經(jīng)緯

　　中新經(jīng)緯10月15日電上海國際能源交易中心(下稱上期能源)15日披露，9月處理異常交易行為16起，處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。

　　上期能源網(wǎng)站發(fā)布9月查處違法違規(guī)行為情況的公告顯示，異常交易行為管理方面，處理異常交易行為16起，其中自成交6起，日內(nèi)開倉量超限10起，均通過會員單位對上述達到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進行電話提示，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報10次，對10個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

　　實際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，對170組393個客戶進行實際控制關(guān)系認(rèn)定，對157組215個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

　　違規(guī)交易處理方面，處理涉嫌違規(guī)交易線索3起。其中虛假申報1起，賬戶組合并持倉超倉1起，自成交影響價格1起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。本月，上期能源對前期發(fā)現(xiàn)的1起違規(guī)交易進行立案調(diào)查。

　　上期能源提醒交易者在日常交易中注意合規(guī)風(fēng)險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。(中新經(jīng)緯APP)

來源：中新經(jīng)緯

編輯：張澍楠

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