中新經(jīng)緯10月18日電 18日晚間，證監(jiān)會(huì)連續(xù)點(diǎn)名11家券商，涉及16位責(zé)任人。

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站截圖

　　申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司、魏忠偉、秦丹

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司及魏忠偉、秦丹在保薦西藏國(guó)策環(huán)保股份有限公司(以下稱(chēng)西藏國(guó)策)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國(guó)策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項(xiàng)目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬(wàn)宏源證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司未能?chē)?yán)格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促?gòu)臉I(yè)人員勤勉盡責(zé)。

　　證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，上述情形違反《證券行業(yè)誠(chéng)信準(zhǔn)則》第十四條、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述公司及人員采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　海通證券股份有限公司、姜誠(chéng)君

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海通證券股份有限公司在部分項(xiàng)目中履職盡責(zé)不到位；投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；投行業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)建設(shè)不完善。上述情況違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(下稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》)第六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　另外，姜誠(chéng)君作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)姜誠(chéng)君采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　開(kāi)源證券股份有限公司、李剛、楊彬

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)開(kāi)源證券股份有限公司存在以下違規(guī)行為：一是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說(shuō)明書(shū)中存在誤導(dǎo)性陳述。二是在承銷(xiāo)多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無(wú)收益或有明確資金來(lái)源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用。三是在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)開(kāi)源證券股份有限公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　證監(jiān)會(huì)還稱(chēng)，李剛作為總經(jīng)理、楊彬作為時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)公司高管，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，決定對(duì)兩人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　中國(guó)銀河證券股份有限公司、韓志謙

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)；未識(shí)別出個(gè)別項(xiàng)目非市場(chǎng)化發(fā)行；個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認(rèn)購(gòu)債券情況；個(gè)別員工通過(guò)他人代領(lǐng)年終獎(jiǎng)金逃避繳納稅款；薪酬遞延支付執(zhí)行不到位；質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)子公司廉潔從業(yè)管理不到位；部分項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方中介機(jī)構(gòu)信息披露不到位等。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會(huì)還表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，中國(guó)銀河證券股份有限公司在個(gè)別項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行結(jié)果公告未披露銀河證券認(rèn)購(gòu)債券情況等，違反《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《債券辦法》)第六條、第五十八條的規(guī)定。韓志謙作為時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。按照規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)韓志謙采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　東方證券承銷(xiāo)保薦有限公司、張瀚

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、部分項(xiàng)目質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查、內(nèi)核把關(guān)不到位、部分項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方信息披露不規(guī)范等問(wèn)題。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會(huì)還提到，張瀚作為質(zhì)控負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。按照《保薦辦法》第六十四條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)張瀚采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　光大證券股份有限公司

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)，內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，部分項(xiàng)目發(fā)行保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)控關(guān)注問(wèn)題。

　　依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　東北證券股份有限公司、梁化軍、王鐵銘、王愛(ài)賓

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位、部分項(xiàng)目質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)、未建立完善對(duì)外報(bào)送文件核查把關(guān)機(jī)制、個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)等問(wèn)題。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，梁化軍作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管，王鐵銘作為時(shí)任質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人，王愛(ài)賓作為時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。按照《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)上述三人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　中信建投證券股份有限公司、劉乃生、賈新

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)中信建投證券股份有限公司(下稱(chēng)中信建投)在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分；未有效督促發(fā)行人做好募集資金專(zhuān)戶管理；內(nèi)核未充分關(guān)注項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)外披露招股說(shuō)明書(shū)實(shí)質(zhì)修改后內(nèi)控未再次審批等，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合規(guī)管理辦法》)第六條的規(guī)定。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信建投、劉乃生采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)還提到，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，中信建投存在質(zhì)控未對(duì)部分風(fēng)險(xiǎn)及異常交易情況、項(xiàng)目底稿缺失或不全等情形充分關(guān)注，質(zhì)控環(huán)節(jié)對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)異常及審批把關(guān)不嚴(yán)等，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條的規(guī)定。賈新作為時(shí)任質(zhì)控部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。按照規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)賈新采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　興業(yè)證券股份有限公司

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控、內(nèi)核審查問(wèn)題、薪酬考核制度設(shè)計(jì)不合理等問(wèn)題，上述情況違反《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第四條、第二十八條的規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　中航證券有限公司、陳靜、吳永平

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)參與項(xiàng)目承做、質(zhì)控驗(yàn)收不到位、部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位等問(wèn)題。上述情況違反《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第三十二條、第三十四條、第五十七條、第六十一條等規(guī)定。

　　按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳靜作為時(shí)任質(zhì)控負(fù)責(zé)人，吳永平作為時(shí)任內(nèi)核負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有責(zé)任。按照規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)兩人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　中原證券股份有限公司、李昭欣、花金鐘

　　經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)行為：一是幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議，以給予票面利息補(bǔ)差費(fèi)用的形式非市場(chǎng)化發(fā)債。二是在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在融資租賃合同違約事項(xiàng)且被法院裁定為被執(zhí)行人。三是在個(gè)別項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人財(cái)務(wù)造假事項(xiàng)。四是原質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人領(lǐng)取項(xiàng)目承攬獎(jiǎng)同時(shí)參與質(zhì)控相關(guān)工作，質(zhì)控底稿驗(yàn)收把關(guān)不到位等。

　　按照相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)該公司在2024年10月17日至2025年4月16日期間，暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

　　證監(jiān)會(huì)還提到，李昭欣作為總經(jīng)理、花金鐘作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，按照規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)兩人采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。(中新經(jīng)緯APP)