中新經(jīng)緯10月25日電 證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站25日披露關(guān)于與天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認(rèn)可協(xié)議并中止調(diào)查的公告。

　　來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱天健所)及有關(guān)責(zé)任人員(以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人)在澤達(dá)易盛(天津)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市審計(jì)及年報(bào)審計(jì)中涉嫌未勤勉盡責(zé)行為進(jìn)行了調(diào)查。

　　當(dāng)事人就上述事項(xiàng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法予以受理。2024年10月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。根據(jù)承諾認(rèn)可協(xié)議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行承諾，以糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失、消除損害或者不良影響。

　　一、交納承諾金

　　根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》第十四條規(guī)定，當(dāng)事人交納懲戒性承諾金共計(jì)9261.13萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為所遭受的損失，前期天健所與其他相關(guān)責(zé)任主體在上海金融法院調(diào)解下共同積極賠付投資者損失，截至目前澤達(dá)易盛案全部適格受損投資者7222戶已獲得全額賠償共計(jì)2.88億余元。鑒于本案適格投資者損失已全部得到賠付，當(dāng)事人無(wú)需再交納投資者損失部分的承諾金。

　　綜上，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后5日內(nèi)向中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司指定賬戶交納承諾金共計(jì)人民幣9261.13萬(wàn)元。該部分承諾金將由中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司依照規(guī)定上繳國(guó)庫(kù)。

　　二、進(jìn)行自查整改

　　天健所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的整改要求進(jìn)行自查整改，嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任并采取內(nèi)部懲戒措施，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控管理能力，切實(shí)提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，并在承諾認(rèn)可協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面整改報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查驗(yàn)收。

　　施其林、沈筱敏應(yīng)當(dāng)結(jié)合本案情況開(kāi)展深刻反思，認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，積極參加執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，提高執(zhí)業(yè)能力，并在本協(xié)議簽署生效后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面檢討報(bào)告。

　　根據(jù)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》第十五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2024年10月23日決定中止對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。如果當(dāng)事人因自身原因未履行或者未完全履行承諾，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將終止適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾，并恢復(fù)對(duì)當(dāng)事人的調(diào)查。(中新經(jīng)緯APP)