中新經(jīng)緯11月1日電 11月1日，湖北證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)長(zhǎng)江證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》) 。

　　湖北證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，長(zhǎng)江證券股份有限公司(下稱“長(zhǎng)江證券”)存在以下違規(guī)事實(shí)：部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格；對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)；個(gè)別員工的解聘流程不規(guī)范；未在勞動(dòng)合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例；對(duì)高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計(jì)落實(shí)不到位；未按規(guī)定對(duì)個(gè)別高級(jí)管理人員及時(shí)進(jìn)行離任審計(jì)并報(bào)送離任審計(jì)報(bào)告。

　　湖北證監(jiān)局指出，上述情形分別違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，簡(jiǎn)稱《高管辦法》)第十七條、十八條、三十五條、四十四條第一款、四十六條、四十七條第一款的規(guī)定。依據(jù)《高管辦法》第五十一條第一款的規(guī)定。

　　湖北證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)江證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，長(zhǎng)江證券成立于1991年，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全國(guó)性、全牌照、全業(yè)務(wù)鏈證券公司，于2007年在深圳證券交易所主板上市，是中國(guó)第6家上市券商。

　　企業(yè)經(jīng)營(yíng)方面，2023年前三季度，長(zhǎng)江證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入48.04億元，同比減少6.70%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)14.34億元，同比增加19.54%。

　　二級(jí)市場(chǎng)上，長(zhǎng)江證券1日收跌1.41%報(bào)6.97元/股，總市值385億元。(中新經(jīng)緯APP)