無(wú)證薦股！這位網(wǎng)紅，獲刑2年4個(gè)月！被罰1300萬(wàn)

　　11月3日，一則“網(wǎng)紅圈主無(wú)證薦股被罰1300萬(wàn)元”的消息登上微博熱搜。

　　據(jù)悉，吳某某通過(guò)與某網(wǎng)絡(luò)公司合作，在該網(wǎng)站上開(kāi)通股票交流圈子并擔(dān)任圈主，向付費(fèi)進(jìn)入圈子的用戶(hù)提供有償證券投資咨詢(xún)服務(wù)，違法所得達(dá)1200萬(wàn)余元。最終，該圈主被判處其有期徒刑二年四個(gè)月，并處罰金1300萬(wàn)元。

　　法官提醒，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化財(cái)經(jīng)博主的行業(yè)資質(zhì)審核，廣大投資者也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到證券期貨交易屬于高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，切勿輕信所謂的“股神”推薦。

　　獲刑2年4個(gè)月

　　根據(jù)法治日?qǐng)?bào)報(bào)道，吳某某自1996年開(kāi)始炒股，到了2009年，他認(rèn)為自己炒股多年且水平較高，便在某網(wǎng)站上注冊(cè)賬號(hào)并發(fā)表文章，談?wù)搶?duì)大盤(pán)的走勢(shì)及趨勢(shì)的看法，吸引了不少粉絲。之后，吳某某與某網(wǎng)絡(luò)公司(另案處理)合作，在該網(wǎng)站上開(kāi)通股票交流圈子并擔(dān)任圈主，向付費(fèi)進(jìn)入圈子的互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等有償咨詢(xún)服務(wù)，同時(shí)在圈子里進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)直播，解答客戶(hù)的提問(wèn)�？蛻�(hù)需每月支付約520元的費(fèi)用(該金額不同時(shí)期會(huì)有所變化)才可進(jìn)入該圈子觀看直播、跟圈主互動(dòng)。截至案發(fā)，吳某某通過(guò)在類(lèi)似圈子中進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)薦股違法所得達(dá)1200萬(wàn)余元。經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局認(rèn)定，吳某某在此期間并未通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券投資顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試或證券分析師專(zhuān)業(yè)能力評(píng)價(jià)測(cè)試，無(wú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的資質(zhì)。2022年9月22日，吳某某到公安機(jī)關(guān)投案，并退出違法所得270萬(wàn)元。福建省福州市鼓樓區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人吳某某違反國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，伙同他人非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，從中獲利1200余萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。因被告人吳某某具有自首、從犯、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰、部分退出違法所得的量刑情節(jié)，依法以非法經(jīng)營(yíng)罪判處其有期徒刑2年4個(gè)月，并處罰金1300萬(wàn)元，追繳被告人吳某某的全部違法所得，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。法官庭后表示，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)屬于特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)、投資證券的可行性，以口頭、書(shū)面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議，必須先行取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)或證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書(shū)。法官提醒，自媒體從業(yè)者在接受粉絲認(rèn)可的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)保持對(duì)法律的敬畏之心，不可為牟利而跨越法律紅線(xiàn)。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化財(cái)經(jīng)博主的行業(yè)資質(zhì)審核，廣大投資者也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到證券期貨交易屬于高風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人都不可能提出穩(wěn)賺不賠的建議，切勿輕信所謂的“股神”推薦，在選擇咨詢(xún)機(jī)構(gòu)時(shí)要慎重，作出投資決策時(shí)要理性。購(gòu)買(mǎi)薦股服務(wù)時(shí)，可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)核實(shí)對(duì)方資質(zhì)，防止上當(dāng)受騙，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時(shí)告知有關(guān)監(jiān)管部門(mén)。

　　網(wǎng)絡(luò)薦股亂象多

　　近年來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)的興起，“無(wú)證薦股”時(shí)有發(fā)生。

　　根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條，向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。未完成注冊(cè)登記前不得展業(yè)。

　　就在兩個(gè)月以前，另一名財(cái)經(jīng)網(wǎng)紅——上海知名股評(píng)師、知名券商首席蔡鈞毅也被通報(bào)犯罪事實(shí)。

　　今年9月中旬，上海市寶山區(qū)人民檢察院召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)該院辦理涉網(wǎng)絡(luò)安全案件情況。據(jù)悉，蔡鈞毅因犯幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，已于2022年初被法院判處有期徒刑1年5個(gè)月。其具體犯罪事實(shí)是，蔡鈞毅在短視頻平臺(tái)直播時(shí)，為一個(gè)境外詐騙團(tuán)伙引流，導(dǎo)致40余人被騙3000多萬(wàn)元。

　　2023年7月，湖南證監(jiān)局對(duì)第一創(chuàng)業(yè)證券長(zhǎng)沙分公司原經(jīng)紀(jì)人賴(lài)某榮采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，時(shí)限為5年。據(jù)悉，賴(lài)某榮是一名網(wǎng)絡(luò)大V，參與運(yùn)營(yíng)“周周有好股”“周周一言”等多個(gè)賬號(hào)，在新浪微博、微信平臺(tái)等均有一定影響傳播力，在小紅書(shū)、抖音等平臺(tái)上也有數(shù)個(gè)相關(guān)賬號(hào)運(yùn)營(yíng)，內(nèi)容涉及宏觀財(cái)經(jīng)、股市行情等。

　　湖南證監(jiān)局指出，賴(lài)某榮從業(yè)期間在未登記為“證券投資顧問(wèn)”的情況下，通過(guò)微博、微信等向投資者提供大盤(pán)分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買(mǎi)賣(mài)建議等證券投資咨詢(xún)服務(wù)，并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，證券行業(yè)是特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)，開(kāi)展證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。因此，在不具備證券投資咨詢(xún)資格的情況下，在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)上對(duì)投資者提供個(gè)股投資建議等服務(wù)并直接、間接獲利等行為，均涉嫌構(gòu)成非法證券活動(dòng)。