中新經(jīng)緯11月8日電 8日，吉林證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》(下稱《警示函》)。

　　據(jù)《警示函》，經(jīng)查，吉林證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中國(guó)銀河證券股份有限公司(下稱“中國(guó)銀河”)長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：

　　一是個(gè)別不相容崗位職責(zé)未分離。違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第四十條的規(guī)定。

　　二是未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理等職責(zé)。違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第十六條、第二十五條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))第三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，吉林證監(jiān)局決定對(duì)中國(guó)銀河長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　企業(yè)網(wǎng)站信息顯示，中國(guó)銀河注冊(cè)資本為109.34億元，公司為個(gè)人、企業(yè)、機(jī)構(gòu)、國(guó)際及資本市場(chǎng)客戶提供財(cái)富管理、投資銀行、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)、投資交易等全方位、多層次、專業(yè)高效的綜合金融服務(wù)。2013年5月22日，公司在香港聯(lián)合交易所上市。2017年1月23日，公司在上海證券交易所上市。

　　企業(yè)經(jīng)營(yíng)方面，2024年前三季度，中國(guó)銀河實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入270.86億元，同比增加6.29%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)69.64億元，同比增加5.46%。

　　二級(jí)市場(chǎng)市場(chǎng)，截至8日收盤，中國(guó)銀河A股收跌2.85%報(bào)16.35元/股，港股收跌4.19%報(bào)8港元/股。(中新經(jīng)緯APP)