中新經(jīng)緯11月8日電 東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，收到證監(jiān)會行政處罰事先告知書。

　　東吳證券8日公告，于4月16日收到證監(jiān)會《立案告知書》，根據(jù)《立案告知書》，因公司涉嫌國美通訊股份有限公司(下稱“國美通訊”)、吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司(下稱“紫鑫藥業(yè)”)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，4月8日，證監(jiān)會決定對公司立案。

　　11月8日，東吳證券收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會對上述案件已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。

　　《行政處罰事先告知書》顯示，東吳證券為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)，張琦、王新為簽字保薦代表人。

　　經(jīng)證監(jiān)會查明，東吳證券為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦(主承銷)服務(wù)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。張琦、王新為簽字保薦代表人。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認(rèn)購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，上述行為違反《證券法》第十條第二款、第二十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十二條、第一百八十四條的情形。對于東吳證券上述違法行為，張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　另外，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人。

　　經(jīng)證監(jiān)會查明，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期至2017年12月31日，在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進(jìn)行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認(rèn)購義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人(含持續(xù)督導(dǎo)期)。

　　證監(jiān)會認(rèn)為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導(dǎo))服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反2005年《證券法》第十一條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十二條的情形。對于東吳證券上述違法行為，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　綜上，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：對東吳證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入943396.23元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得4716981.13元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入2068000元，并處以4136000元罰款；對張琦給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對王新給予警告，并對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對蔣序全給予警告，并處以20萬元罰款；對李佳佳給予警告，并處以10萬元罰款。

　　東吳證券表示，對于上述《行政處罰事先告知書》所認(rèn)定的問題及處罰，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。(中新經(jīng)緯APP)