保薦業(yè)務(wù)違規(guī)抬頭 五家券商齊遭監(jiān)管點名

　　作者： 郝彥

　　近日，多家券商同日被監(jiān)管“點名”。具體來看，11月8日，東吳證券公告稱已收到來自中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會將對東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告，共罰沒超1500萬元。同日，另有包括中信證券在內(nèi)的四家券商或券商旗下營業(yè)部被監(jiān)管“點名”，處罰事由涉及保薦業(yè)務(wù)違規(guī)、內(nèi)部控制不完善、未有效履行賬戶使用實名制等。值得一提的是，截至11月10日，年內(nèi)證券行業(yè)罰款總額已達2.79億元。有業(yè)內(nèi)人士表示，多家券商同日被“點名”可能增強對行業(yè)的警示震懾作用，當前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細化，未來也仍將延續(xù)這一趨勢。

　　五家券商被“點名”

　　11月8日，東吳證券公告稱，收到《行政處罰事先告知書》，中國證監(jiān)會認為，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性、準確性，出具的文件存在虛假記載，張琦、王新為直接負責的主管人員。此外，中國證監(jiān)會認為，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦(含持續(xù)督導)服務(wù)過程中未勤勉盡責，出具文件存在虛假記載，蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。

　　綜上，中國證監(jiān)會對東吳證券責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元，并處以413.6萬元罰款。

　　相關(guān)工作人員同步被罰款。中國證監(jiān)會對張琦、王新給予警告，并各自處以70萬元罰款；對蔣序全、李佳佳給予警告，并分別處以20萬元、10萬元罰款。至此，該券商及相關(guān)從業(yè)人員被罰沒金額超1500萬元，達1506.44萬元。

　　同日，券業(yè)“一哥”中信證券也遭深交所書面警示。監(jiān)管函顯示，中信證券在保薦皓吉達項目中存在對發(fā)行人實際控制人認定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位、未督促發(fā)行人準確、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的違規(guī)行為。就相關(guān)違規(guī)行為，深交所對中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施；對兩名保薦代表人給予六個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分。

　　另外，11月8日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布公告顯示，江海證券存在人員招聘和管理不到位，開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中未有效落實回避制度要求；未及時進行分支機構(gòu)負責人免職備案。黑龍江證監(jiān)局對其出具警示函。

　　同日，銀河證券、長江證券旗下營業(yè)部也均收到警示函。吉林證監(jiān)局公告顯示，銀河證券長春人民大街證券營業(yè)部存在個別不相容崗位職責未分離；未有效履行賬戶使用實名制、適當性管理、異常交易管理的問題。長江證券長春臨河街證券營業(yè)部則存在未有效履行賬戶使用實名制職責的情形。

　　針對上述情況公司有哪些整改計劃等問題，北京商報記者發(fā)文采訪上述部分券商，但截至發(fā)稿未收到回復。東吳證券在上述公告中指出，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，勤勉盡責，規(guī)范運作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責任。

　　在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟資深研究人士王劍輝看來，雖然證券行業(yè)多家券商同日被罰，但其實并不是同時發(fā)生的違規(guī)問題，除了被罰款機構(gòu)外，整體處罰力度相對不大，同時公布處罰結(jié)果可能是為了增強對行業(yè)的警示震懾作用。

　　四季度已罰超3300萬

　　拉長時間來看，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至11月10日，年初以來，中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等監(jiān)管部門合計已“點名”116家券商，與2023年同期的117家基本持平。

　　罰單金額方面，2024年以來，截至目前，證券行業(yè)罰款總額已達2.79億元。其中，前三季度為2.45億元。四季度以來，也有券商因投行保薦違規(guī)、事關(guān)反洗錢遭數(shù)百萬罰款，罰款金額合計達3370.69萬元。

　　例如，11月1日，中國人民銀行上海市分行發(fā)布兩期《行政處罰信息公示表》，海通證券存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告、與不明身份的客戶進行交易的違法違規(guī)行為，被處以罰款395萬元。時任海通證券總經(jīng)理助理陳某錢對上述三項違法違規(guī)行為負有責任，被處以7萬元罰款；時任海通證券合規(guī)總監(jiān)王某業(yè)對其中兩項違法違規(guī)行為負有責任，被處以5.25萬元罰款。

　　同樣，申萬宏源證券也涉及同類違規(guī)行為，被處以罰款349萬元。時任申萬宏源證券財務(wù)總監(jiān)陳某清對其中兩項違法違規(guī)行為負有責任，被罰款2萬元；時任申萬宏源證券法律合規(guī)總部總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)毛某平對其中兩項違法違規(guī)行為負有責任，被罰款6萬元。

　　王劍輝表示，當前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細化，未來也仍將延續(xù)這一趨勢，例如人員招聘和管理不到位、開展投行業(yè)務(wù)未有效回避等細節(jié)上的違規(guī)行為，監(jiān)管可能會更加精細化和嚴格化地處理。同時，及時、注重時效也是目前的監(jiān)管特點�？梢钥闯�，監(jiān)管傳遞出的信號是要顯著提升對證券行業(yè)的合規(guī)風控管理。